ASIC annonce un nouveau régime de licences pour les services financiers étrangers en Australie – astuces Copytrading

Pour être admissible, le fournisseur étranger doit être autorisé en vertu d'un régime de réglementation étranger que l'ASIC a jugé suffisamment équivalent au régime de réglementation australien.

L'Australian Securities & Investments Commission (ASIC) a dévoilé un nouveau cadre réglementaire pour les prestataires de services financiers étrangers (FFSP).

Le nouveau cadre comprend deux éléments principaux:

  • un nouveau régime de licences pour les services financiers étrangers australiens (AFS) pour les FFSP, et
  • octroi de licences aux prestataires de services financiers de gestion de fonds cherchant à inciter certains types d'investisseurs professionnels.

Les nouvelles règles remplacent les exemptions de licence antérieures de l'ASIC pour les fournisseurs étrangers. Il y a une période de transition de deux ans pour ce nouveau régime.

À partir du 1er avril 2020, de nouveaux fournisseurs étrangers peuvent demander une licence AFS étrangère pour fournir des services financiers aux clients de gros en Australie. Pour être admissible, le fournisseur étranger doit être autorisé en vertu d'un régime de réglementation étranger que l'ASIC a jugé suffisamment équivalent au régime de réglementation australien.

Gardons à l'esprit que la liste de ces régimes n'est pas si longue. Il comprend (comme vous vous en doutez) les autorisations de la US Securities and Exchange Commission, de la Commodity Futures Trading Commission, de la Réserve fédérale, etc. Entreprises réglementées par la UK Financial Conduct Authority (FCA), la Hong Kong Securities and Futures Commission (SFC), ainsi que l'Autorité monétaire de Singapour (MAS) sont également éligibles.

Seuls quelques régimes d'États membres de l'UE ont des régimes réglementaires que l'ASIC a jugés suffisamment équivalents au régime réglementaire australien. La liste contient les régimes du Bafin allemand et de l'AMF française, pour n'en citer que quelques exemples. Chypre, l'Espagne, le Portugal, l'Autriche, l'Italie, la Roumanie ou la Bulgarie ne figurent pas dans la liste des régimes suffisamment équivalents à la réglementation australienne.

L'ASIC peut déterminer qu'un régime de réglementation à l'étranger n'est plus équivalent au régime australien pour certains ou tous les services financiers pertinents. Dans ce cas, il en informe les titulaires de licence AFS étrangers compétents pour les services financiers relevant de ce régime. L'autorité réglementaire leur accordera un délai raisonnable pour commenter la conclusion selon laquelle le régime n'est pas suffisamment équivalent.

Un FFSP en possession d'une licence AFS étrangère sera exempté de certaines obligations qui s'appliquent aux titulaires AFS, telles que les exigences financières, car l'ASIC reconnaît qu'une surveillance réglementaire et des résultats similaires seront atteints par des exigences équivalentes à l'étranger. .

Le titulaire d'une licence AFS étrangère est soumis à un certain nombre de conditions, telles que:

Un titulaire de licence AFS étranger est également soumis à des dispositions de surveillance et d'application qui s'appliquent aux titulaires de licence AFS standard, notamment:

  • Le pouvoir de l'ASIC d'ordonner à un titulaire de licence de faire une déclaration écrite;
  • violation des exigences de déclaration;
  • l'obligation de fournir une assistance raisonnable à l'ASIC lors des audits de surveillance; et
  • les pouvoirs de l'ASIC en ce qui concerne les licences AFS, tels que le pouvoir d'imposer ou de modifier les conditions d'un permis; et modifier, suspendre ou annuler une licence.

Les fournisseurs étrangers qui dépendent actuellement d'une assistance préexistante ont une période de transition de deux ans jusqu'au 31 mars 2022 pour prendre des dispositions pour poursuivre leurs opérations en Australie, ce qui peut inclure la demande d'une licence AFS étrangère.

L'exemption des frais de gestion de fonds débutera le 1er avril 2022. L'exonération est disponible pour les fournisseurs étrangers qui encouragent certains types d'investisseurs professionnels australiens à utiliser les services financiers de gestion de fonds qu'elle fournit. En vertu de l'exemption, aucun permis n'est requis pour ce comportement incitatif. L'induction d'un comportement comprend les tentatives de persuader, d'influencer ou d'encourager une personne en particulier à devenir client, par exemple, des campagnes de marketing de masse.

Les prestataires étrangers doivent examiner séparément s'ils ont besoin d'une licence pour fournir réellement des services financiers.



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